Комплаенс және бизнес қауіпсіздігі
Қазақстан компаниясындағы сыбайлас жемқорлыққа қарсы саясат: жұмыс істейтін комплаенс
Сыбайлас жемқорлыққа қарсы саясат құрылымы, тәуекелді бағалау, сыйлық, делдал, оқыту және комплаенс функциясының тәуелсіздігі.
· Сегізбай Ержігіт
Саясат нақты тәуекел картасынан басталады
Заңдағы тыйымды бизнеске байланыстырмай көшірмеңіз. Қызметкерлердің мемлекеттік органмен, сатып алумен, лицензиямен, кеденмен немесе делдалмен қай жерде жұмыс істейтінін сипаттаңыз. Әр процесс үшін ықтимал пайданы, бақылаушыны және тексеру дәлелін белгілеңіз.
Сыйлық ережесі өлшенетін болуы тиіс
Тыйым салынған төлемді, рұқсат етілетін іскерлік сыйлықты және өкілдік шығынды бөліңіз. Лимит, алдын ала келісу, реестр және сыйлықты қайтару тәртібін енгізіңіз. «Ақылға қонымды шекте» деген сөз жауапты адам мен құжатсыз шешім бермейді.
Делдал төлемге дейін тексеріледі
Лауазымды адамдарға қолжетімді агент, консультант немесе дистрибьютор жоғары тәуекел тудырады. Иесін, тәжірибесін, ресурсын, бағасын және қызмет нәтижесін тексеріңіз. Есепсіз комиссия, үшінші тұлғаға төлем және қолма-қол ақша сұрауы төлемді тоқтатуы керек.
Комплаенс функциясы тәуелсіз болуы керек
Квазимемлекеттік секторда комплаенс қызметіне талап заң мен үлгілік ережеде белгіленеді. Жеке компанияда өкілеттік ішкі актімен бекітіледі: басқару органына тікелей қолжетімділік, мүдделер қақтығысынан қорғану және құжат сұрату құқығы.
Тиімділік нақты әрекетпен дәлелденеді
Саясатқа қол қою жеткіліксіз. Рөл бойынша оқыту, консультация журналы, контрагент тексеруі, хабарламаны тергеу және жылдық есеп қажет. Оқиғадан кейін тек қызметкерді жазаламай, процесті де жаңартыңыз.
Саясат тәуекелді жағдайдағы шешімге айналады
Сыйлық, қонақжайлық, қайырымдылық, делдал, мемлекеттік байланыс, сатып алу және мүдде қақтығысы қағидасын түсінікті шек пен келісушімен жазыңыз. Агентті тартуға дейін иесі, құзыреті, бағасы, байланысы және іскерлік мақсаты тексеріледі; төлем расталған қызметке сай болуы керек. Оқыту нақты бөлім сценарийіне құрылады, ал басшылар ережені коммерциялық маңызды мәміледе қолданады. Бұзушылық лауазымға қарамай бірдей зерттеледі. Жылдық бағалау қол санын емес, төлем, ерекшелік, хабар, тәртіптік шара және қайталанатын бақылау әлсіздігін талдайды.