Комплаенс және бизнес қауіпсіздігі
Компаниядағы ішкі тергеу: рәсім және дәлелдер
Хабарламаны қабылдау, электрондық деректі сақтау, сұхбат жүргізу және тергеу қорытындысын тәртіптік шешімнен ажырату жолы.
· Сегізбай Ержігіт
Дәлел жинауға дейін мандатты бекітіңіз
Бұйрық немесе шешім тергеу нысанасын, кезеңін, топ құрамын, өкілеттігін және есеп алушысын анықтауы тиіс. Жеке мүддесі бар қатысушы шеттетіледі. Тергеу бастапқы хабарламадан тыс кез келген бұзушылықты бақылаусыз іздеуге айналмауы керек.
Фигурантқа хабарламай тұрып деректі сақтаңыз
Пошта, файл, лог және кіру жазбасын жою тәуекелін бағалаңыз. Заңды бақыланатын көшірме жасап, дереккөзді, күнді, иесін және тұтастық белгісін тіркеңіз. Құрылғы компанияныкі болғаны үшін қызметкердің жеке аккаунтына кірмеңіз.
Сұхбат фактіден нұсқаға қарай жүреді
Алдымен бейтарап куә мен процесс иесін, кейін негізгі құжатты көрсете отырып фигурантты сұраңыз. Сұрақ ашық болып, жауапты меңземесін. Хаттама немесе жазба компания ережесіне, еңбек заңына және дербес дерек қорғауына сай болуы керек.
Есеп факт, баға және ұсынысты бөледі
Әр қорытынды нақты дәлелмен және растау стандартымен байланысады. Расталмаған күдік кінә ретінде жазылмайды. Бақылаудағы олқылық пен оны жою ұсынысы бөлек көрсетіледі.
Тәртіптік рәсімнің өз ережесі бар
Тергеу есебі жұмыскердің жазбаша түсініктемесі мен жұмыс беруші актісін алмастырмайды. Еңбек кодексіндегі негіз, тәртіп және мерзім сақталады. Қылмыс белгісі болса, органға жүгіну шешімі бөлек қабылданады.
Тергеу жоспары алғашқы сұхбатқа дейін бекітіледі
Тексерілетін сұрақты, кезеңді, дерек көзін, топ құрамын және есеп қағидасын белгілеңіз. Алдымен электрондық хат, қолжетімділік журналы, бухгалтерлік жазба және құрылғы заңды түрде сақталып, сақтау тізбегі құжатталады. Сұхбат реті куә жауабын сәйкестендірмеу үшін таңдалады, бірақ әр адамға мәртебе мен құпиялық абсолют құпия туралы жалған уәдесіз түсіндіріледі. Есеп анықталған фактіні, қайшылық пен болжамды дәлелге сілтемемен бөледі. Тәртіптік шешімді еңбек мерзімі мен түсінік беру мүмкіндігі тексерілген соң өкілетті тұлға қабылдайды.